談藝術(shù)品市場金融化探索之路
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2011-09-13]
最近這幾年,天津在一些金融領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新,主要是依據(jù)國務(wù)院的相關(guān)精神。2006年《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見》中,明確濱海新區(qū)為國家綜合改革試驗(yàn)區(qū),并“鼓勵(lì)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行金融改革和創(chuàng)新,在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場和金融開放等方面的重大改革,原則上可安排在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試?!蹦壳翱磥?,這些創(chuàng)新措施整體上是健康的、穩(wěn)健的。但因?yàn)槭莿?chuàng)新,難免會(huì)有個(gè)別的不完善,這些不完善需要監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管,及時(shí)進(jìn)行糾正;需要社會(huì)各界及時(shí)監(jiān)督,進(jìn)一步完善,防止出現(xiàn)某些不必要的損失。而文化藝術(shù)品的交易,是目前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展一個(gè)很重要的內(nèi)容;經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后,一定會(huì)帶動(dòng)文化、藝術(shù)、知識(shí)領(lǐng)域的大發(fā)展。
文化藝術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展,有些需要政府推動(dòng),有些需要市場推動(dòng)。近幾年來,各地出現(xiàn)了一些文化藝術(shù)品交易市場,比如:上海、深圳、北京,先后都創(chuàng)立了有特色的交易所。天津也推出了文化藝術(shù)品交易所,我們有我們的特色,這個(gè)特色是嚴(yán)格依據(jù)法律——比如物權(quán)法,物權(quán)法是文交所創(chuàng)立時(shí)依據(jù)的一個(gè)重要法律。按照這一法律的規(guī)定,物品可以共同按份額共有,文化藝術(shù)品可以按份額為多人共有,這也是常識(shí),這是交易份額化的基礎(chǔ),也就是說可以按照份額來交易。
當(dāng)然,在推進(jìn)交易的過程中,還有很多具體措施要研究。文交所在建立之初,對(duì)文化藝術(shù)品供求雙方的對(duì)比沒有估計(jì)得很充分,因此推出來的交易產(chǎn)品并不多。目前文交所最重要的問題是穩(wěn)健、逐步地增加交易產(chǎn)品的數(shù)量。
我們正在進(jìn)一步完善文化藝術(shù)品交易所的各種交易制度、交易規(guī)則,很快將會(huì)推出更加完善的辦法促進(jìn)文交所健康地發(fā)展。其中,包括改進(jìn)規(guī)則、改進(jìn)方法、完善監(jiān)管,推出更多的交易產(chǎn)品。
只要我們本著一個(gè)推動(dòng)、支持、呵護(hù)金融創(chuàng)新的態(tài)度,天津市的金融創(chuàng)新就會(huì)逐漸規(guī)范,防控風(fēng)險(xiǎn),為整個(gè)金融界和相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)造一個(gè)規(guī)范的模式。
所謂試驗(yàn)、示范,目的是推廣。其他地區(qū)也可以從天津以往走過的路之中,學(xué)到一些經(jīng)驗(yàn)。
柳紅衛(wèi)(天津文交所副董事長兼總經(jīng)理)
為加快現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)發(fā)展,依據(jù)天津市總體工作部署,天津文化藝術(shù)品交易所于2009年9月17日在天津市工商行政管理局注冊(cè)成立。
作為天津市金融體制改革“先行先試”的重要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)容之一,文化藝術(shù)品交易所的藝術(shù)品份額化交易模式與以往的藝術(shù)品市場有著一定區(qū)別,同時(shí)也是目前已有藝術(shù)品市場的有益補(bǔ)充。它主要將藝術(shù)品的物權(quán),就是所有權(quán)進(jìn)行拆分,所有共有所有權(quán)的人在共有人之間相互轉(zhuǎn)讓所擁有份額所有權(quán)的一個(gè)過程。它主要依據(jù)《物權(quán)法》作為法律體系。一件藝術(shù)品的所有權(quán)可以一個(gè)人所有,也可以由若干個(gè)人共同所有。藝術(shù)品的持有人在把藝術(shù)品的物權(quán)放在交易平臺(tái)上成功售出之后,這件藝術(shù)品的所有權(quán)也發(fā)生了轉(zhuǎn)移,由一個(gè)人所有變成了共同所有。共有人之間可以將自己按份共有的這一部分在共有人之間相互轉(zhuǎn)讓,這是它整個(gè)的法律基礎(chǔ)。
天津文交所的建立是對(duì)文化藝術(shù)品市場的一種探索,也是對(duì)現(xiàn)有藝術(shù)品市場的一種完善和補(bǔ)充。它的特點(diǎn)是通過文化與金融相結(jié)合,使文化產(chǎn)業(yè)通過金融的平臺(tái)得到更廣更大的推廣。從長遠(yuǎn)來看,這種模式發(fā)展壯大之后,對(duì)整個(gè)文化藝術(shù)品市場乃至文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都會(huì)產(chǎn)生巨大的作用。首先,它可以通過這樣的平臺(tái)最大限度發(fā)現(xiàn)中國文化藝術(shù)品乃至世界文化藝術(shù)品的市場價(jià)值。通過這個(gè)市場的發(fā)展,我們希望將來得到世界藝術(shù)品的話語權(quán),形成中國價(jià)格。而且對(duì)于弘揚(yáng)傳統(tǒng)的民族文化也是一個(gè)很好的渠道,在培養(yǎng)新人新作方面也有不可估量的作用。我們國家有很多非物質(zhì)文化遺產(chǎn),包括非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人的藝術(shù)品創(chuàng)作。由于缺乏和市場有機(jī)的結(jié)合,有些非遺藝術(shù)品,包括它的傳承人的創(chuàng)作積極性都受到了制約。所以現(xiàn)在各地非遺主管部門找到我們,準(zhǔn)備和天津文化藝術(shù)交易所這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接,最大限度地保護(hù)和弘揚(yáng)我國優(yōu)秀的民族文化。通過這個(gè)平臺(tái),不僅僅弘揚(yáng)了民族文化,也可以拉動(dòng)當(dāng)?shù)氐膶?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?,F(xiàn)在從世界范圍來看,藝術(shù)品已成為主要的投資渠道,目前在中國的發(fā)展速度還很慢。我覺得藝術(shù)品份額化投資交易市場,可以為更廣大的投資人拓寬投資渠道。這樣從長遠(yuǎn)的發(fā)展看,可以形成一個(gè)有效、便利的投資渠道,拓寬整個(gè)投資領(lǐng)域。在投資的過程當(dāng)中,既可以促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,又可以促進(jìn)金融業(yè)的發(fā)展以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
回顧從產(chǎn)生設(shè)立文交所的構(gòu)想到如今平穩(wěn)運(yùn)營所經(jīng)過的四年歷程,2007年我們開始籌備,2008年市政府正式批準(zhǔn)籌建,我們組織了經(jīng)濟(jì)、金融、藝術(shù)、法律、市場等相關(guān)的專家團(tuán)隊(duì)對(duì)整體的制度設(shè)計(jì)、交易規(guī)則,以及安全的交易系統(tǒng)開發(fā),開始了漫長的創(chuàng)新之旅。在這個(gè)過程中,首先我們明確這個(gè)市場是完全公平公開、不參與任何交易的一個(gè)平臺(tái)。在這個(gè)主線的控制下,我們開始分析這個(gè)市場存在哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),結(jié)合這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),我們制定了相關(guān)的配套制度。從發(fā)行上市前到發(fā)行上市整個(gè)階段,我們還引進(jìn)了藝術(shù)品全程的保險(xiǎn),并且在藝術(shù)品的保管方面,委托權(quán)威性的藝術(shù)品保管單位進(jìn)行保管。為了使投資人能夠充分地了解自己投資的藝術(shù)品,我們?cè)谥袊鹑诓┪镳^還定期展覽上市的藝術(shù)品。整套機(jī)制的設(shè)立圍繞一個(gè)原則:交易所只提供平臺(tái),其他的服務(wù)由第三方來完成,這樣確保交易所是公平、公正、公開,相對(duì)獨(dú)立的一個(gè)平臺(tái)。
作為襁褓中的文化藝術(shù)品交易所,雖然已經(jīng)取得了初步的經(jīng)驗(yàn),但是今后的路還很漫長。我們結(jié)合市場的情況,主要抓好以下幾方面的工作:第一,繼續(xù)完善交易制度,配合監(jiān)管部門形成份額化交易模式的制度體系、市場準(zhǔn)入制度建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn),使這種模式能夠健康平穩(wěn)地發(fā)展下去。在上市的藝術(shù)產(chǎn)品中,我們也做了一些規(guī)劃,一是通過國家量化標(biāo)準(zhǔn)鑒定評(píng)估的高標(biāo)準(zhǔn)的珠寶玉石類產(chǎn)品;第二方面主要是培養(yǎng)培育新人,重點(diǎn)放在當(dāng)代藝術(shù)家的新作上;第三方面是通過這個(gè)平臺(tái)推動(dòng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的發(fā)展,進(jìn)而拉動(dòng)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而且,我們還要引入機(jī)構(gòu)投資者,這樣可以形成多元化的投資群體,有助于市場的活躍,同時(shí)也有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行。
最近我們與多家商業(yè)銀行合作,下一步繼續(xù)研發(fā)資金結(jié)算系統(tǒng),為不同地區(qū)的投資人順利便捷地開通投資托管渠道建立基礎(chǔ)。為了保障所有計(jì)劃的實(shí)施,這些戰(zhàn)略規(guī)劃的發(fā)展,我們做了系統(tǒng)的升級(jí)工作,提升整個(gè)系統(tǒng)的承載能量,藝術(shù)產(chǎn)品可以達(dá)到500支,同時(shí)在線交易的客戶人數(shù)可以達(dá)到100萬人。今后,我們?cè)诜婪讹L(fēng)險(xiǎn)體系上繼續(xù)加大信息公開力度,努力為這個(gè)行業(yè)建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn),走出一條新的路子來。
雷原(北京大學(xué)歷史文化資源研究所副所長、國家文化軟實(shí)力-文化藝術(shù)品交易所重點(diǎn)課題組首席專家)
文化藝術(shù)品交易所的創(chuàng)立是將文化與金融相結(jié)合的一項(xiàng)制度創(chuàng)新,文化藝術(shù)品的份額化交易是資產(chǎn)證券化的一種形式,從現(xiàn)有法律規(guī)章來看,兩者并不在法律禁區(qū)之內(nèi)。
文化資源的份額化,或者文化藝術(shù)品的份額化,是將文化藝術(shù)品作為標(biāo)的物,通過鑒定、評(píng)估、托管、份額化,從而使之成為一種類似藝術(shù)品股票的東西。在人們投資過程中潛移默化地改變了人們的價(jià)值觀,提高了人們的道德素質(zhì),加深人們對(duì)中華傳統(tǒng)文化的理解。
文化藝術(shù)品交易所的創(chuàng)立是將文化與金融相結(jié)合的一項(xiàng)制度創(chuàng)新,也是文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新,沒有現(xiàn)成的模式可尋。
文化藝術(shù)品份額化交易是將一件完整或者若干件組合而成的藝術(shù)品資產(chǎn)包,經(jīng)過鑒定與價(jià)值評(píng)估后,以虛擬的若干份額方式進(jìn)行等額拆分,拆分后按份額享有的所有權(quán)以類似股票交易系統(tǒng)的形式進(jìn)行公開上市交易。
文化藝術(shù)品的份額化交易也可以理解為是資產(chǎn)證券化的一種形式。資產(chǎn)證券化是一種20世紀(jì)70年代創(chuàng)新的金融工具和方法,資產(chǎn)證券化是金融創(chuàng)新的一個(gè)重要組成部分。然而藝術(shù)品這種資產(chǎn)的證券化既有資產(chǎn)證券化物質(zhì)方面的內(nèi)涵,更具有一般資產(chǎn)欠缺的文化精神內(nèi)涵,并且這種文化內(nèi)涵正是當(dāng)今流行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所忽略的,這種被忽略的文化內(nèi)涵恰恰是文化藝術(shù)品份額化的生命力所在。
針對(duì)文化藝術(shù)品進(jìn)行的份額化交易,在法律法規(guī)上,依據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》第八章,即“不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)可以由兩個(gè)以上單位、個(gè)人共有。共有包括按份共有和共同共有?!薄鞍捶莨灿腥藢?duì)共有的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)按照其份額享有所有權(quán)?!币源藶橐罁?jù),表明文化藝術(shù)品是可以按照份額為多人所共有,從而進(jìn)行市場上的份額化交易。
如果按照《物權(quán)法》共有產(chǎn)權(quán)的依據(jù),文化藝術(shù)品份額即是一種共同享有的產(chǎn)權(quán)份額;如果依據(jù)《合同法》即可以理解商品買賣可以將一件東西或者若干件東西整體賣給一個(gè)法人主體,也可以賣給若干個(gè)主體,并以份額化合約的方式進(jìn)行,藝術(shù)品份額化實(shí)際上是指藝術(shù)品份額化合約,藝術(shù)品份額交易就是藝術(shù)品份額化合約交易。當(dāng)然,藝術(shù)品份額交易及交易所還要進(jìn)一步得到法律的保護(hù),在未來還需要總結(jié)藝術(shù)品份額化發(fā)行交易的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),適時(shí)制定能保護(hù)文化藝術(shù)品為標(biāo)的物的份額化交易法規(guī)。
文化藝術(shù)品份額化和文化藝術(shù)品交易所是中國人的設(shè)計(jì)創(chuàng)新,我們一定要呵護(hù)她,讓其有一個(gè)比較長時(shí)期的、不受干擾的發(fā)展。沒有金融與文化產(chǎn)業(yè)的結(jié)合,便不會(huì)有文化產(chǎn)業(yè)的繁榮,更不會(huì)有中國文化軟實(shí)力的提升,而文化與金融結(jié)合最有效的方式即是文化資源的份額化交易。陳宗勝(天津市政府副秘書長)
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